最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（一）

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甘肃省定西市人民政府


第十六号


《定西市科学技术奖励办法》已经2004年8月14日市人民政府第十四次常务会议讨论通过，现予发布，自发布之日起施行。

市长 武文斌
二OO四年九月十六日


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定西市科学技术奖励办法


第一章 总 则
第一条 为了奖励在推动全市科学技术进步，促进科技成果转化，发展高新技术产业中做出突出贡献的公民、组织，充分调动科学技术工作者的积极性和创造性，加快科学技术事业的发展，增强全市的综合实力，根据《甘肃省科学技术奖励办法》和市委、市政府《关于实施科技创新工程推动经济社会全面协调可持续发展的决定》(定市委发[2004]33号)的规定，制定本办法。
第二条 定西市人民政府设立定西市科技功臣奖和定西市科学技术进步奖。定西市科学技术奖励贯彻“尊重知识，尊重人才，尊重劳动，尊重创造”的方针。
第三条 定西市科学技术奖的推荐、评审、授予坚持公开、公平、公正的原则，不受任何组织或个人的非法干涉。
第四条 定西市科学技术奖是定西市人民政府授予公民或组织的荣誉，授奖证书不作为确定科学技术成果权属的直接依据。
第五条 市政府科学技术行政部门负责市科学技术奖励评审的组织管理工作。
第六条 设立定西市科学技术奖励委员会，奖励委员会由市科学技术行政部门从专家、学者和有关方面负责人中确定，组成市科技功臣奖评审委员会和市科学技术进步奖评审委员会，负责市科学技术奖的评审工作。
第七条 市科学技术行政部门归口管理和指导社会上的科学技术奖励活动。社会力量设立的各种科学技术奖，必须经市科学技术行政部门批准并办理登记手续，在奖励活动中不得收取任何费用。
第二章 奖励范围和评审标准
第八条 市科技功臣奖的候选人应当具备下列条件之一：
在技术创新、成果转化及高新技术产业化等科学技术活动中取得显著成就，实现了科技成果的商品化、产业化，推动了该领域的重大发展，创造出显著的经济效益和社会效益的公民、组织。经济效益指：
(一)自主研究开发的高新技术成果及产品经实施后已经实现了产业化，一个财政年度内纳税总额达到200万元以上；
(二)引进、应用、推广高新技术成果，以及用高新技术改造传统产业使主导产品达到一定的生产规模，形成规模效益，在一个财政年度内纳税总额达到400万元以上(用高新技术改造传统产业指增值部分)；
(三)在某一学科领域的科学研究中取得重大突破或在科学技术发展中有卓越建树，在国内产生重大影响，获得省科技进步一等奖的获奖者。
第九条 市科技功臣奖的候选人应当热爱祖国，拥护社会主义，具有良好的科学道德。
第十条 市科学技术进步奖授予在下列方面为我市科技、经济和社会发展中做出突出贡献的公民、组织：
(一)在工农业生产和社会发展事业中，研制开发出新产品、新技术、新工艺、新材料、新设计及生物新品种，创新点突出，经实施产生显著经济效益和社会效益的；
(二)在技术开发活动中，实现技术创新、科技成果转化和高新技术产业化以及应用推广先进科学成果，创造出显著的经济效益和社会效益的；
(三)在各类工程项目实施中，技术和系统管理方面有创新，经济和社会效益显著的；
(四)在为社会公益服务的技术基础工作中，创造出显著社会效益的；
(五)在为决策科学化与管理现代化而进行的软科学成果研究中，做出创造性贡献并取得显著效果的；
(六)在开展引进国外智力和进行各种科技合作与交流中，经济、社会效益显著的；
(七)在基础研究和应用基础研究中取得重要成果的。
第十一条 市科学技术进步奖候选项目应符合下列条件之一：
(一)技术发明项目是指前人尚未发明或尚未公开，具有先进性和创造性，其技术发明成熟，实施应用一年以上，取得良好效果。
(二)技术开发项目是指完成的具有重大市场价值和社会价值的产品、技术、工艺、材料、设计和生物品种及其应用，在技术上有自主创新，形成了产业的主导技术和名优产品，或应用高新技术对传统产业进行装备和改造，提高产品附加值，推动行业科技进步作用明显。
(三)科技成果转化与推广及高新技术产业化项目是指将先进成熟的科学技术成果，特别是高新技术成果应用于我市国民经济建设和社会发展事业，成果转化程度高或实现了产业化，具有较强的示范、带动能力，并取得显著的经济、社会、生态效益。
(四)各类工程项目是指列入县级以上国民经济和社会发展计划的综合性建设工程和科学技术工程等。
(五)社会公益项目是指在标准、计量、科技信息、科技档案等科学技术基础性工作和环境保护、医疗卫生、自然资源调查和合理利用、自然灾害监测预报和防治等社会公益科学技术事业中取得的重要成果及其推广应用。
(六)软科学研究成果是指在有关的战略、政策、规划评价、论证、预测及有关管理科学的研究中做出创造性贡献，并在实际应用中取得显著的综合社会、经济效益。
(七)科技合作与交流项目是指在开展研究、开发活动，取得重要科学技术成果，对我市经济与社会发展有推动作用，经济、社会效益显著。
(八)基础研究和应用基础研究类项目是指主要论著已在国内外公开发行的学术刊物上首次发表，或作为学术专著出版一年以上，其主要科学结论已为国内外或省外同行应用，具有较高的科学水平和科学价值；对于推动科技进步有重大意义，或对于我市经济建设和社会发展具有重要影响。
第十二条 候选项目完成人应当具备下列条件之一：
(一)提出或确定项目的总体方案设计；
(二)在关键技术和疑难问题的解决中做出重要贡献；
(三)成果转化、推广和高新技术产业化过程中做出重要贡献；
(四)基础研究相关科学论著的主要作者。
第十三条 候选项目完成单位应当是在项目研制、开发、投产应用和推广过程中提供技术、设备和人员等条件，对项目的完成起组织、管理和协调作用的主要完成单位。各级政府一般不作为市科学技术奖的主要完成单位。
第十四条 市科学技术进步奖分为一等奖、二等奖、三等奖三个等级。其单项授奖人数和授奖单位实行限额，一等奖的人数不超过13人，单位不超过7个；二等奖的人数不超过9人，单位不超过7个；三等奖的人数不超过7人，单位不超过5个。
第十五条 市科学技术进步奖授奖等级根据候选项目的科学技术水平和技术创新程度，经济、社会、生态效益，推动社会科技进步的作用等三个条件进行综合评定。
(一)基础研究、应用基础研究类项目：
l.在科学上取得重大进展，学术上为国内先进以上水平，并为学术界所公认和引用，推动了本学科或相关学科的发展，或对我市经济建设、社会发展有重大影响的，可以评为一等奖。
2.在科学上取得较大进展，学术上为国内先进以上水平，并为学术界所公认和引用，对本学科或相关学科的发展有很大影响，或对我市经济建设、社会发展有很大影响的，可以评为二等奖。
3.在科学上取得一定进展，学术上为国内先进水平，并为学术上所公认或部分引用，对本学科或分支学科的发展有较大影响或对我市经济建设，社会发展有较大影响的，可以评为三等奖。
(二)技术发明、技术开发、社会公益、软科学类项目：
1.在技术上有重大创新，技术难度大，总体技术水平高、主要技术经济指标达到国内先进以上水平，成果应用程度高、取得显著经济效益或社会效益，对行业的技术进步和产业结构优化升级有重大作用或对科技发展有重大意义的，可以评为一等奖。
2.在技术上有较大创新，技术难度大，总体技术水平、主要经济技术指标达到国内先进水平，成果应用程度较高，取得了较大的经济效益或社会效益，对行业的技术进步和产业结构优化升级有较大作用或对科技发展有较大意义的，可评为二等奖。
3.在技术上有一定创新，技术难度大，总体技术水平、主要技术经济指标达到国内先进水平，成果已应用，取得了一定的经济效益或社会效益，对行业的技术进步和产业结构优化升级有较大作用或对科技发展有一定意义的，可以评为三等奖。
(三)成果转化与推广、高新技术产业化类项目：
1.成果具有国内先进以上水平，在机制、方法和措施上有很大创新，转化、推广范围大或产业化程度高，具有很强的示范、带动和扩散能力，促进了产业结构的调整、优化、升级及产品的更新换代，实现了高新技术产业化、规模化、商品化，经济、社会效益特别显著的，可以评为一等奖。
2.成果具有国内先进水平，在机制、方法和措施上有较大创新，转化、推广范围较大或产业化程度较高，具有较强的示范、带动和扩散能力，促进了产业结构调整、优化、升级及产品的更新换代，经济、社会效益显著的，可以评为二等奖。
3.成果具有国内先进水平，在机制、方法和措施上有一定创新，转化、推广范围较大或产业化程度较高，具有一定的示范、带动和扩散能力，促进了产业结构的调整、优化、升级及产品的更新换代，经济、社会效益较为显著的，可以评为三等奖。
(四)重大工程类项目按在技术和系统管理方面的创新，技术难度和工程复杂程度，总体技术水平、主要经济指标水平，取得的经济、社会效益及对推动本领域的科技发展的影响意义等几个方面进行评审定级。
第三章 市科学技术进步奖的推荐
第十六条 推荐市科学技术进步奖的候选项目应当是经市科学技术行政部门登记的项目或成果。市科学技术进步奖实行逐级推荐和限额推荐的原则。各推荐部门应当对申报项目择优评审，按下列渠道推荐。推荐时，应当填写统一格式的推荐书，提供真实、可靠的评价材料。
(一)市、县区属单位的候选项目按照行政隶属关系分别由市直主管部门或县区科技局推荐；
(二)中央、省属驻定单位的候选项目由其业务主管部门或县区科技局推荐；
(三)三资企业、民营科技企业及社会团体的候选项目由县区科技局推荐；
评审市科学技术奖所需证明及评价材料由市科学技术行政部门确定。
第十七条 凡存在知识产权以及完成单位、完成人员等方面争议的，在争议未解决前不得推荐参加市科学技术进步奖的评审。
第十八条 经评审未授奖的候选项目，一般不再重新受理。但在此后的技术开发活动中取得新的实质性进展，并符合本办法有关规定的，可以按照规定的程序重新推荐。
第四章 市科学技术奖的评审
第十九条 市科学技术功臣奖不分等级，每两年评审一次。市科学技术进步奖每年评审一次，分为一等奖、二等奖、三等奖3个等级。
第二十条 市科学技术功臣奖评审委员会和市科学技术进步奖评审委员会经过评审，向市科学技术奖励委员会提出获奖人选、获奖项目及等级的评审建议。奖励委员会根据评审原则，结合评审委员会的评审建议，确定科技功臣奖获奖人选、科技进步奖获奖项目和奖励等级。
第二十一条 对初步具备了奖励条件，但尚缺少某些资料或证明文件，难以明确判断的候选项目，可以缓评。每个候选项目只允许缓评一次。
第二十二条 市科学技术奖评审实行回避制度。
被推荐候选项目完成人或涉及项目有关人员不作为奖励委员会委员和评审组委员参加当年的评审工作。
第二十三条 市科学技术奖实行异议制度。市科学技术奖励的初评结果向社会公布，征求社会公众意见。
在公布之日起30日内，凡对候选人、候选项目的创新性、先进性、实用性，以及推荐书填写不实等方面提出异议的奖项，可向市科学技术行政部门提出书面意见，由市科学技术行政部门会同有关部门处理。推荐单位、推荐人及候选项目完成人、完成单位对候选项目评审等级的意见，不属于异议范围，不予受理。
第五章 市科学技术奖的授予
第二十四条 市科学技术行政部门对科学技术奖候选人选、项目和奖励等级的结果进行审核，市科学技术功臣奖人选报市政府批准。对市科学技术功臣奖获得者，授予“定西市科技功臣”的荣誉称号。由市长签署、市政府颁发荣誉证书和奖金。
第二十五条 对市科学技术进步奖的获得单位和个人由市科技进步奖励委员会颁发奖状、奖励证书和奖金。
第二十六条 市科学技术奖获奖者的事迹，记入本人档案，作为考核和享受有关待遇的重要依据。
第二十七条 市科学技术功臣奖奖金数额为10万元；市科学技术进步奖的奖金数额为：一等奖1万元，二等奖5000元，三等奖3000元。奖励经费应随着全市经济、社会的发展有所增加。市科学技术奖的奖励经费由市财政专项列支。
第二十八条 奖金的分配：
(一)获奖项目奖金不得重复发放，如获奖项目已获得过某一级别的奖励，只对项目完成人补发高于原奖金的差额部分；
(二)奖金应如数发给获奖项目主要完成人和主要完成单位，各级主管部门不得截留。
第六章 罚 则
第二十九条 剽窃、侵夺他人的发现、发明及其他科学技术成果的，经查明属实，由市科学技术行政部门报经市政府批准撤销其奖励、追回奖金和奖状、证书。其主要完成人在两年内不得申报市科学技术奖。
第三十条 推荐单位提供虚假数据、材料，协助他人骗取奖励的，由市科学技术行政部门给予通报批评；情节严重的，暂停或取消其推荐资格。
第三十一条 参与评审活动的有关专家和工作人员在评审活动中弄虚作假，徇私舞弊的，由市科学技术行政部门报经市政府批准取消评委资格，对有责任的工作人员给予行政处分。
第三十二条 社会力量未经登记擅自设立科学技术奖的，市科学技术行政部门予以取缔。对经登记设立面向社会的科学技术奖，在奖励活动中收取费用的，由市科学技术行政部门没收所收取的费用并处以所收取费用一倍以上三倍以下的罚款。情节严重的，撤销登记。
第七章 附 则
第三十三条 市政府所属部门一般不设立科学技术奖。各县区人民政府可以设立一项科学技术奖，具体办法自定。
第三十四条 本办法自发布之日起施行，2001年4月20日定西地区行政公署发布的《定西地区科学技术进步奖励办法》(定行署发(2001)4号)同时废止。

中国证券登记结算有限责任公司


证监国合字[2007]10号

关于境外上市公司非境外上市股份集中登记存管有关事宜的通知

各境外上市公司：

　　为保护投资者合法权益，加强对境外上市公司的管理，完善境外上市公司非境外上市股份的股权管理，保证股份的有序转让，现就境外上市公司非境外上市股份集中登记存管有关事宜通知如下：

　　一、本通知适用于尚未在境内公开发行人民币普通股的境外上市公司非境外上市股份的集中登记存管业务。境外上市公司在境内公开发行人民币普通股的，其非境外上市股份的登记存管业务按照人民币普通股登记存管的规定执行。

　　二、境外上市公司的非境外上市股份应由中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中登公司）集中登记存管。中登公司根据其业务规则，办理境外上市公司非境外上市股份的集中登记存管事宜。

　　三、首次公开发行境外上市外资股的境外上市公司应在境外上市外资股上市后15个工作日内，将其非境外上市股份集中登记存管在中登公司，并将非境外上市股份集中登记存管结果与本次发行上市情况一并书面报告我会。

　　四、本通知发布前已到境外上市的公司，应在2007年6月30日前办结其非境外上市股份的集中登记存管手续。

　　五、本通知所称境外上市公司，是指发行境外上市外资股的境内股份有限公司。本通知所称非境外上市股份，是指境外上市公司的内资股、非上市外资股等未在境外上市的股份。

　　六、本通知自颁布之日起施行。
　　二○○七年三月二十八日




境外上市公司非境外上市股份登记存管业务实施细则

　　第一章 总 则

　　第一条为规范境外上市公司非境外上市股份的集中登记存管业务，保护投资者的合法权益，根据中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）《证券登记结算管理办法》、《关于境外上市公司非境外上市股份集中登记存管有关事宜的通知》以及中国证券登记结算有限责任公司（以下简称本公司）《证券登记规则》等的规定，制定本细则。

　　第二条本细则适用于尚未在境内公开发行人民币普通股的境外上市公司（以下简称上市公司）的非境外上市股份的集中登记存管业务，本细则没有规定的，适用本公司其他有关业务规定。

　　第三条本公司依法受上市公司委托办理非境外上市股份的集中登记及相关服务业务，上市公司应当与本公司签订证券登记及服务协议，明确双方的权利义务关系。

　　第四条非境外上市股份应当存管在本公司，由本公司实行无纸化管理，投资者持有的股份以本公司证券登记簿记系统记录的数据为准。投资者持有实物股票的，应当委托上市公司将实物股票交存本公司。投资者所持实物股票交存本公司后，不得提取。

　　第五条本公司根据相关业务申请人的申报办理非境外上市股份集中登记存管相关事宜；本公司对业务申请人提供的申请材料进行形式审核，业务申请人应当确保其提供的申请材料真实、准确和完整。

　　第二章 初始登记

　　第六条上市公司应当按照中国证监会的有关规定及时向本公司申请办理非境外上市股份的初始登记手续。

　　第七条上市公司向本公司申请办理非境外上市股份初始登记时，应当提供以下申请材料：

　　（一）股份登记申请；

　　（二）中国证监会关于发行境外上市外资股的批准文件；

　　（三）股份持有明细清单（加盖上市公司公章，多页的需加盖骑缝章）及电子数据，内容包括持有人姓名或全称、沪深A股账户号码、有效身份证明文件号码、持有人类别、通讯地址、持有股份数量，质押、司法冻结、限制转让等情况；

　　（四）涉及国家或国有法人持股的，还需提供国有资产监督管理部门的批准文件；

　　（五）涉及质押、司法冻结或限制转让等的，还需提供质押登记、协助执法或限制转让等的相关申请材料；

　　（六）上市公司法人有效营业执照原件及复印件（仅提供复印件的，需加盖上市公司公章）、法定代表人身份证明文件、法定代表人对指定联络人的授权委托书；

　　（七）经办人有效身份证明文件；

　　（八）本公司要求提供的其他材料。

　　第八条本公司对上市公司提供的股份登记申请材料审核通过后，自受理之日起三个工作日内，根据其申报的股份登记数据，办理股份持有人名册的初始登记，并向上市公司提供股份登记证明文件。

　　第九条由于上市公司提供的申请材料有误导致初始登记不实所致的一切法律责任由该上市公司承担，本公司不承担任何责任；上市公司申请对初始登记结果进行更正的，本公司依据生效的司法裁决或本公司认可的其他证明材料办理更正手续。

　　第三章 存量股份减持

　　第十条经中国证监会批准发行境外上市外资股涉及存量非境外上市股份减持的，上市公司应当向本公司申请办理股份转出手续。

　　第十一条上市公司申请办理拟减持股份的转出手续时，应当提供以下申请材料：

　　（一）股份转出申请；

　　（二）股份转出明细清单（加盖上市公司公章，多页的需加盖骑缝章）及电子数据，内容包括持有人姓名或全称、有效身份证明文件号码、转出股份数量，质押、司法冻结、限制转让等情况；

　　（三）国有资产监督管理部门和中国证监会关于股份减持事宜的批准文件；

　　（四）加盖持有人公章的持有人有效营业执照复印件及其对上市公司的授权委托书；

　　（五）经办人有效身份证明文件；

　　（六）本公司要求提供的其他材料。

　　第十二条本公司对上市公司提供的股份转出申请材料审核通过后，自受理之日起三个工作日内，办理相应持有人名下的非境外上市股份的转出手续，并向上市公司出具股份转出证明文件。

　　第十三条 拟减持的股份已被司法冻结或已办理质押登记的，应在办理司法冻结、质押登记的解除手续后，方可办理股份转出手续。

　　第十四条 境外上市外资股发行中行使超额配售选择权涉及的存量股份减持，应当按第十条至第十三条的规定办理股份转出手续。

　　第四章 股份过户登记

　　第十五条 股份转让双方向本公司申请办理非境外上市股份协议转让或行政划拨的过户登记手续时，应当提供以下申请材料：

　　（一）股份过户登记申请；

　　（二）股份转让协议正本（行政划拨除外）；

　　（三）股份转让双方的有效身份证明文件；

　　（四）须经行政审批方可进行的股份转让，还需提供有关主管部门的批准文件；

　　（五）本公司要求提供的其他材料。

　　本公司对前款所述申请材料审核通过后，自受理之日起三个工作日内予以办理股份过户登记手续，并向受让方出具过户登记确认书。

　　第十六条 当事人因继承、捐赠、依法进行财产分割（如离婚、分家析产等情形）或者法人因解散、破产、被依法责令关闭等原因申请办理股份转让的，相关当事人向本公司办理过户登记手续时，应当提供以下申请材料：

　　（一）股份过户登记申请；

　　（二）股份归属证明文件：因继承、捐赠、依法进行财产分割引起股份转让的，需提供经公证的继承、捐赠、财产分割文件或者人民法院的生效法律文书；法人因解散、破产、被依法责令关闭等引起股份转让的，有清算组的需提供清算组签署的股份转让协议、清算组成立证明文件、清算组负责人证明文件及清算组负责人授权委托书等，无清算组的需提供经公证的股份归属证明文件（公证内容包括但不限于申请人与原法人的名称、营业执照号码、申请人与原法人的关系、股份变更原因、股份的归属等）或者人民法院的生效法律文书；

　　（三）须经行政审批方可进行的股份转让，还需提供有关主管部门的批准文件；

　　（四）有关当事人的有效身份证明文件；

　　（五）本公司要求提供的其他材料。

　　本公司对前款所述申请材料审核通过后，自受理之日起三个工作日内予以办理股份过户登记手续，并向受让方出具过户登记确认书。

　　第十七条 上市公司回购股份，应当向本公司提供以下申请材料：

　　（一）股份过户登记申请；

　　（二）关于股份回购的股东大会决议及信息披露公告；

　　（三）回购对象明细清单（加盖上市公司公章，多页的需加盖骑缝章）及电子数据，包括持有人姓名或全称、有效身份证明文件号码、回购股份数量等内容；

　　（四）须经行政审批方可进行的股份转让，还需提供有关主管部门的批准文件；

　　（五）经办人有效身份证明文件；

　　（六）本公司要求提供的其他材料。

　　第十八条 本公司对上市公司提供的股份回购登记申请材料审核通过后，自受理之日起三个工作日内，将相应股份过户至上市公司名下，回购股份按规定应予注销的，本公司同时注销相应股份。

　　第十九条 收购人收购上市公司股份的，应当向本公司提供以下申请材料：

　　（一）股份过户登记申请；

　　（二）收购协议或被收购人出具的接受收购人要约的确认文件；

　　（三）关于收购上市公司的信息披露公告；

　　（四）被收购人明细清单（加盖收购人公章，多页的需加盖骑缝章）及电子数据，包括被收购人姓名或全称、有效身份证明文件号码、被收购股份数量等内容；

　　（五）须经行政审批方可进行的股份转让，还需提供有关主管部门的批准文件；

　　（六）收购双方有效身份证明文件；

　　（七）本公司要求提供的其他材料。

　　第二十条 本公司对收购人提供的申请材料审核通过后，自受理之日起三个工作日内，将相应股份由被收购人名下过户至收购人名下。

　　第五章 质押登记

　　第二十一条办理非境外上市股份质押登记，质押双方应当向本公司提供以下申请材料：

　　（一）股份质押登记申请；

　　（二）经公证的质押合同原件；

　　（三）质押双方有效身份证明文件；

　　（四）拟质押股份为国家或国有法人持股的，出质人应当提供省级以上国有资产监督管理部门出具的备案表；

　　（五）本公司要求提供的其他材料。

　　第二十二条股份质押登记不设具体期限，解除质押登记，需由质权人申请办理。

　　第二十三条质权人向本公司申请解除质押登记，应当提供以下申请材料：

　　（一）解除股份质押登记申请；

　　（二）本公司出具的股份质押登记证明文件原件；

　　（三）部分解除质押登记的，还需提供经公证的质押变更协议原件或具有同等法律效力的文件；

　　（四）质权人有效身份证明文件；

　　（五）本公司要求提供的其他材料。

　　第二十四条本公司对股份质押登记或解除质押登记申请审核通过后，自受理之日起三个工作日内，办理质押登记或解除质押登记手续，并向质权人出具股份质押登记证明或解除股份质押登记通知。

　　质押登记的生效日以本公司出具的股份质押登记证明文件上载明的质押登记日为准，质押登记解除的生效日以本公司出具的解除股份质押登记通知上载明的质押登记解除日为准。

　　第二十五条股份质押登记后，在解除质押登记前不得重复设置质押。已办理司法冻结的股份不得再申请办理质押登记。

　　第二十六条股份质押登记期间，派发的股份股利和公积金转增股以及通过本公司代理发放的现金红利等，本公司一并予以质押登记。

　　第二十七条 股份质押期间发生配股时，配股权仍由出质人行使。配股是否质押，由质押双方约定。

　　第二十八条 质押当事人因主合同变更需要重新办理质押登记的，应当解除原质押登记后，重新向本公司申请办理质押登记；已做质押登记的股份被司法冻结的，需由原司法机关解除司法冻结后，本公司方可为其办理重新质押登记手续。

　　第六章 股份持有人名册服务

　　第二十九条上市公司可以通过本公司提供的上市公司网络服务系统、邮寄、现场办理等方式获取股份持有人名册。

　　第三十条 本公司于每月初的五个工作日内向上市公司提供截止上月最后一个工作日的非境外上市股份持有人名册。除此之外，上市公司需要股份持有人名册的，应当向本公司申请领取。

　　第三十一条上市公司向本公司申请以邮寄或现场办理方式领取持有人名册时，应当提供以下申请材料：

　　（一）领取持有人名册申请；

　　（二）经办人有效身份证明文件；

　　（三）本公司要求提供的其他材料。

　　本公司对上述材料审核通过后，按照上市公司选定的领取方式向其提供持有人名册。

　　第三十二条上市公司申请领取持有人名册，应当在申请文件中注明申请领取的理由，并保证所述理由合法、真实、准确、完整。

　　第三十三条上市公司通过本公司提供的网络服务系统获取持有人名册，应当事先向本公司办理电子身份认证、数据加密等电子通信安全事宜。

　　第三十四条上市公司应当妥善保管持有人名册，并在法律法规许可的范围内使用。因上市公司不当使用持有人名册导致的一切法律责任，由上市公司自行承担，本公司不承担任何责任。

　　第七章 权益派发服务

　　第三十五条上市公司应当委托本公司派发股份股利及公积金转增股本；上市公司可自行派发现金红利，也可委托本公司派发。

　　第三十六条上市公司办理权益派发，应当向本公司提供以下申请材料：

　　（一）委托权益派发申请；

　　（二）关于权益派发的股东大会决议；

　　（三）实施权益派发公告；

　　（四）股份持有人指定银行收款账户号码（适用于上市公司委托本公司派发现金红利的情形）；

　　（五）经办人有效身份证明文件；

　　（六）本公司要求提供的其他材料。

　　第三十七条本公司对上市公司提供的权益派发申请材料审核通过后，办理相应权益派发手续。

　　上市公司委托本公司派发现金红利的，应当将相应款项划至本公司指定银行账户，本公司在确认款项足额到账后，将相应款项划付持有人指定银行收款账户。

　　第三十八条上市公司委托本公司派发现金红利，不能在本公司规定期限内划入相关款项的，应当及时通知本公司，并在中国证监会指定媒体上公告，说明原因。因上市公司未履行及时通知及公告义务所导致的一切法律责任由上市公司承担，本公司不承担任何责任。

　　第八章 查询服务

　　第三十九条上市公司和股份持有人可以通过本公司提供的电子网络服务系统、现场办理等方式向本公司申请查询股份登记信息。

　　第四十条 上市公司通过现场办理的方式查询关联人、董事、监事和高级管理人员等知悉内幕信息当事人持有和买卖该上市公司股份情况，应当向本公司提供以下申请材料：

　　（一）上市公司查询申请；

　　（二）需查询的关联人、董事、监事和高级管理人员名单；

　　（三）经办人有效身份证明文件；

　　（四）本公司要求提供的其他材料。

　　第四十一条股份持有人通过现场办理的方式申请查询其本人股份持有及变更登记等信息，应当提供以下申请材料：

　　（一）股份查询申请；

　　（二）股份持有人有效身份证明文件；

　　（三）本公司要求提供的其他材料。

　　第四十二条股份持有人亡故，其亲属通过现场办理的方式申请查询时，应当提供以下申请材料：

　　（一）股份查询申请；

　　（二）死亡证明书；

　　（三）股份持有人与申请人的关系证明；

　　（四）申请人有效身份证明文件；

　　（五）本公司要求提供的其他材料。

　　第四十三条法人因解散、破产、被依法责令关闭等原因丧失法人资格，清算组、债权债务承继人或原股东通过现场办理的方式向本公司申请查询时，应当提供以下申请材料：

　　（一）股份查询申请；

　　（二）成立清算组或债权债务承继人的批准文件、清算组或债权债务承继人授权委托书或经公证的原全体股东（出资人）授权委托书；

　　（三）经办人有效身份证明文件；

　　（四）本公司要求提供的其他材料。

　　第四十四条本公司对查询申请人提供的申请材料审核通过后，根据其申请提供查询结果。

　　第四十五条上市公司和股份持有人通过网络查询的，应当向本公司申请开通网络查询功能。

　　第九章 附 则

　　第四十六条本细则要求相关业务申请人提供的有效身份证明文件具体为：境内法人需提供营业执照及复印件、法定代表人证明书、法定代表人身份证复印件、法定代表人授权委托书、经办人有效身份证明文件及复印件；境内自然人需提供中华人民共和国居民身份证及复印件，委托他人代办的还需提供经公证的委托代办书、代办人身份证及复印件；境外法人需提供有效的商业注册登记证明文件或其他与商业注册登记文件具有同等法律效力的文件、董事会或者执行董事授权委托书，授权人有权授权的证明文件，授权人有效身份证明文件复印件，经办人有效身份证明文件及复印件；境外自然人需提供境外所在国家、地区护照或者身份证明,有境外其他国家、地区永久居留签证的中国护照,香港和澳门特区居民身份证,台湾同胞台胞证等，委托他人代办的还需提供经公证的委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。

　　第四十七条非境外上市股份的协助执法业务按照本公司有关规定办理。

　　第四十八条相关业务申请人应当按照本公司规定的收费标准缴纳股份登记存管及相关服务费用。股份登记存管及相关服务业务涉及税收的，按国家有关规定执行。

　　第四十九条上市公司发行境内人民币普通股后，其股份登记存管事宜按本公司有关证券交易所市场股份登记存管的规定办理。

　　第五十条本细则由本公司负责解释，修改时亦同。

　　第五十一条本细则自发布之日起实施。