关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知
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关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知
中国证券监督管理委员会
关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知
中国证券监督管理委员会
机构部部函[2007]194号
各证券公司：
为巩固证券公司综合治理成果，贯彻落实我会《关于进一步加强投资者教育、强化市场监管有关工作的通知》（证监发[2007]69号）的工作部署，维护投资者合法权益，促进证券行业持续健康发展，现就证券公司严格依法合规经营、加强投资者教育、进一步提升服务质量和专业管理水平等有关工作通知如下：
一、加强投资者教育和风险揭示工作
投资者教育和风险揭示工作是证券行业的一项基础工作。证券公司应当按照我会的监管要求和自律性组织的自律规则，制定投资者教育计划、工作制度和流程，明确投资者教育的内容、形式和经费预算，并指定一名高管和专门部门负责检查落实情况。证券公司应当按照我会《关于要求证券公司在营业网点建立投资者园地的通知》（证监办发[2004]51号）要求，做好投资者园地的建设工作。投资者园地要重点突出证券法规宣传、证券知识普及和风险揭示等内容，要设立信息公示专栏，公告本公司基本信息和获取公司财务报告的详细途径。证券公司应当通过公司网站、交易委托系统、客服中心等多种渠道，综合运用电视、报刊、网络、宣传材料、户外广告、培训讲座、电话语音提示、手机短信等多种方式进行投资者教育，向投资者客观充分揭示风险。
投资者教育和风险揭示工作必须有机融入证券公司的各项业务流程，具体体现在客户服务体系的各个环节。证券公司应当从开户环节着手风险揭示工作，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在风险揭示书上签字确认。要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则，真正明白“股市有风险，入市须谨慎”的警示。证券公司应当通过适当可行的方法了解自己的客户，尤其是新入市的中小客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，引导投资者从风险承担能力等自身实际情况出发，审慎投资，合理配置金融资产。证券公司在进行产品和业务推介时，应当清楚说明不同产品和业务的区别，使投资者充分认识不同产品和业务的风险特征。证券公司应当向客户明确告知公司的法定业务范围，帮助投资者增强自我保护意识，提高识别能力，警惕和自觉抵制各种不受法律保护的非法证券活动。
证券公司应当积极参与中国证券业协会组织的投资者教育的各项活动，密切配合证券监管部门和各自律性组织的专项现场检查和巡查，主动、及时、客观地报告本公司落实投资者教育，防范市场风险工作的情况。
二、依法合规经营，杜绝违法违规行为
（一）规范账户开立、使用和管理
证券公司应当进一步规范和健全开户流程和复核机制，审查客户姓名或名称、身份的真实性，确保客户开户资料真实、准确、完整，资产权属关系清晰，资金账户与证券账户对应关系明确。所有新开账户均应为合格账户，均应符合客户交易结算资金第三方存管上线的要求。证券公司应当在其合法营业场所为客户办理开户，依法为客户开立的账户保密并妥善管理客户开户资料，严禁为客户办理或提供虚假账户和“拖拉机账户”，不得将客户的账户提供给他人使用。客户账户出现异常交易和可疑交易时，证券公司应当及时向证券交易所报告，并积极配合证券交易所对交易行为的实时监控。
（二）加强证券经纪业务管理
证券公司不得违反规定委托其他机构或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动。证券公司应当加强证券经纪业务营销行为的规范，将营销人员纳入公司员工范畴统一管理，明确授权范围、业务职责和禁止行为。证券公司的从业人员在证券交易活动中，执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，所属的证券公司应当承担相应责任。
证券公司在经纪业务活动中不得有下列行为：从事销售非上市股票等非法证券活动；接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易；在非证券营业场所为客户办理开户；为牟取佣金诱使客户进行不必要的证券交易；以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人发展客户、私下接受客户委托买卖证券；为客户提供诸如T+0透支交易、新股申购资金提前解冻等各类违规融资行为；为客户之间的融资提供担保、中介服务或者其他便利。
三、进一步提升服务质量和专业管理水平
针对当前新入市投资者较多、市场交易活跃的情况，证券公司应当采取开辟开户专用通道、延长开户工作时间、增加开户工作人员等措施，缓解开户压力，提高开户质量和效率。证券公司应当根据市场发展需求和现场交易客户情况，配设相应的服务场地、工作人员和系统设施，并加强和完善营业场所的消防和安保措施，确保营业场地有序与安全。证券公司应当加强对公司员工的培训，提高员工的业务能力和专业水平，增强员工的服务意识，提高客户服务质量。证券公司应当采取有效便捷的措施，宣传、引导投资者，抓紧实施客户交易结算资金第三方存管上线和账户规范工作。证券公司应当健全投资者投诉处理机制，建立畅通的信息反馈渠道，在公司网站和营业场所的显著位置公示自身的投拆电话、传真、电子信箱和当地监管部门的投诉电话。证券公司应当根据市场和自身业务发展需要，增加信息系统建设的投入；严格规范信息系统开发、测试和维护管理制度和操作流程；完善灾备制度，做好应急处理预案，防范技术风险，努力为投资者提供安全、便捷、高效的服务。
证券公司要根据各自实际，认真部署全面落实本通知的各项要求，并于2007年6月25日前向注册地证监局书面报告已采取的措施、开展的工作、存在的问题和取得的初步效果等情况。我会及派出机构将对证券公司投资者教育、客户服务等方面的工作作为日常监管关注事项，列为证券公司分类监管的评价考核指标。中国证券业协会可以根据证券公司的申请组织专家对其专业管理能力、信息系统安全与稳定、客户服务水平、投资者教育等方面进行专业评价；可以针对证券公司发生的重大事故、技术故障、业务纠纷与客户投诉等情况进行专业评价；专业评价结果作为日后对证券公司监管分类的依据之一。对在投资者教育、合规经营和防范风险工作中存在问题的证券公司和证券营业部，将视情节与后果的轻重，依法采取责令公司进行内部责任追究；由自律管理组织进行纪律处分；行政监管处罚等措施；涉及刑事责任的，移交司法机关处理。
二〇〇七年五月二十三日
国务院办公厅关于成立国务院促进中小企业发展工作领导小组的通知
国务院办公厅
国务院办公厅关于成立国务院促进中小企业发展工作领导小组的通知
国办发〔2009〕67号
各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构：
为加强对促进中小企业发展工作的组织领导和政策协调，国务院决定成立国务院促进中小企业发展工作领导小组（以下简称领导小组）。领导小组组成人员名单如下：
组 长：张德江 国务院副总理
副组长：李毅中 工业和信息化部部长
谢旭人 财政部部长
肖亚庆 国务院副秘书长
成 员：朱宏任 工业和信息化部总工程师
刘铁男 发展改革委副主任
杜占元 科技部副部长
丁学东 财政部副部长
张小建 人力资源社会保障部副部长
高鸿宾 农业部副部长
钟 山 商务部副部长
刘士余 人民银行副行长
解学智 税务总局副局长
钟攸平 工商总局副局长
王 勇 质检总局局长
许宪春 统计局副局长
王兆星 银监会副主席
姚 刚 证监会副主席
李吉平 开发银行副行长
孙安民 全国工商联副主席
领导小组办公室设在工业和信息化部，承担领导小组的日常工作，负责研究提出促进中小企业发展的政策建议，督促落实领导小组议定事项，承办领导小组交办的其他事项。工业和信息化部中小企业司司长王黎明任办公室主任，财政部企业司司长贾谌任办公室副主任。
领导小组成员因工作变动等需要调整的，由所在单位向领导小组办公室提出，报领导小组组长批准。
国务院办公厅
二○○九年十二月二十八日
吉林省人民政府关于开展全民义务植树运动的实施细则
吉林省人大常委会
吉林省人民政府关于开展全民义务植树运动的实施细则
吉林省人大常委会
（1982年3月7日吉林省第五届人民代表大会常务委员会第十次会议通过）
为了认真贯彻执行第五届全国人民代表大会第四次会议《关于开展全民义务植树运动的决议》和国务院《关于开展全民义务植树运动的实施办法》，特制定如下实施细则：
一、县以上人民政府和地区行政公署都要成立绿化委员会。各级绿化委员会由当地政府的主要领导同志，以及有关部门和人民团体的负责同志组成。委员会的办公室设在同级人民政府的林业和城建（园林）部门，不另增加编制。县以下单位，包括城市街道办事处、农村人民公社以及绿
化任务较大的机关、团体、学校、企事业单位可成立绿化领导小组，领导本公社、本单位的义务植树工作。
各级机关、团体、部队、学校、厂（场）矿、企事业等单位，在植树造林工作上，都必须接受所在县（市）绿化委员会的领导。
二、各级绿化委员会和绿化领导小组应组织和推动本地区各部门、各单位，利用报纸、广播、电视、电影、文艺、黑板报、画廊等形式，广泛深入地宣传《关于开展全民义务植树运动的决议》、国务院的《实施办法》和本实施细则，宣传全民义务植树的重大意义，认真做好思想发动，
提高认识，造成声势，做到家喻户晓，人人皆知。同时，要搞好本地区、本部门、本单位的义务植树运动和整个造林绿化工作的安排部署、规划设计、林木管理、苗木培育、技术培训和检查评比等各方面的组织领导工作。各级林业部门和城建、园林部门要当好参谋，积极做好具体工作。
三、凡是男十一岁至六十岁，女十一岁至五十五岁的中华人民共和国公民，除丧失劳动能力者外，人人都要自觉地参加义务植树运动，为绿化祖国做出贡献。各地区、各部门和各单位，要将承担义务植树的公民人数，据实统计上报当地绿化委员会。职工、社员、学生由所在单位统计上
报；城市和工矿区的待业青年，由其有供养义务的亲属所在单位统计上报；其他有劳动能力的居民，由城镇街道组织统计上报。各级绿化委员会要根据各单位统计上报的人数，搞好规划，分配任务，层层落实，并将统计和安排情况呈报上级绿化委员会。
义务植树的劳动量，按每年每人植树三至五棵的要求，包栽包活，当年成活率要达到百分之八十五以上。完成以下一项任务者亦应列为完成义务植树任务：（1）培育十株树苗，（2）按指定树种采集一市斤种子，（3）参加一天造林整地，（4）栽种一至三平方米草坪或花坛，（5
）完成相当劳动量的护林和花草的养护管理工作（相当劳动量可折算为一个劳动工日）。各级绿化委员会和绿化领导小组，在分配义务植树任务时，可以按照这个标准，因地制宜地进行灵活多样的安排。任务可以一年一定，也可以一定几年。
四、义务植树只限于在本县、本市所管辖范围内营造国有林和集体林。防止出现远距离调动，大兵团作战的形式主义偏向。
义务植树的重点，就全省来说，东部山区要重点搞好荒山绿化和采伐迹地更新；中、西部地区要着重搞好“三北”地区的防护林建设和农区的农田林网化建设。在具体安排上，城市要首先搞好风景游览区、名胜古迹、街道、居民区等公共场所的绿化；农村要尽快搞好“四旁”绿化和农
田防护林建设，山区要营造好水土保持林，在边疆地区要突出搞好国界边疆绿化；机关、团体、企业、学校和居民区要大力植树、种草、种花，美化环境。在有条件的地方，提倡营造“红领巾林”、“青年林”或“共青团林”、“三八林”、“民兵林”，提倡在学生毕业、军人复员转业、
青年结婚时栽纪念树、造纪念林。
五、全民义务植树运动是一项法定的、带有强制性的、无报酬的、对国家对社会尽义务的植树造林运动。从所有制上看，是社会主义的公有制。义务植树和国家计划的植树造林不能混同，在政策上要有所区别。义务植树的林木权属归国家和集体或由当地政府指定的部门和单位所有。在
国有土地上栽植的树木、林权归现在经营管理这些土地的单位所有；没有明确经营管理单位的，由当地政府指定的部门、单位所有。在集体土地上义务栽植的树木，林权归集体单位所有。如果情况特殊另有协议或有合同的，按协议或合同的规定办理。为了切实保障其合法权益，县以上人民
政府要发给林权执照。
六、为保证义务植树所需的苗木，除林业、园林苗圃、花圃、草圃外，社队要努力办好集体苗圃，凡有条件的机关、团体、学校、部队都要自办苗圃，安排必须数量的土地和专业人员，自己动手，培育苗木。提倡城镇居民和农村社员家庭开展住宅庭院或营养钵育苗。
七、必须加强林木管护。义务植树成活后，林木所有单位要建立好树木档案和森林档案，搞好抚育保护工作。林木所有单位或承担管护义务的单位，应当根据实际情况，组织管护专业队或者确定专人负责管护。要建立责任制，责任到人，保证培育成林、成材。国家和集体林木的砍伐更
新，必须按照《森林法》和有关规定，经过林业或园林部门批准。对乱砍滥伐树木或侵占破坏城市绿地的，要按树木和绿化价值，加倍给予经济处罚，情节严重的依法追究刑事责任。
八、植树绿化要讲究科学，注重实效，严格按照技术规程要求办事，保证质量。林业部门和城建、园林部门要承担起培训技术骨干，加强技术指导，普及植树绿化知识的任务，坚决防止义务植树运动流于形式和“一刀切”。
九、各部门和单位每年秋季都要组织一次义务植树检查，将完成情况据实上报。由绿化委员会组织评比。成绩优异者要及时进行表彰或奖励。年满十八岁至六十岁的男性公民和至五十五岁的女性公民无故不履行此项义务的，所在单位要进行批评教育，责令限期补栽；逾期不栽的，每株
罚款一元。整个单位没有完成任务的，要追究领导责任，并由县（市）绿化委员会按未完成株数收缴绿化费；其中单位交纳百分之九十五。单位负责人交纳百分之五。收缴的绿化费由各级绿化委员会掌握用于义务植树或用于绿化奖励。
对绿化合格的机关、部队、学校、工矿企业、居民区、街道、村屯等，要发给“绿化合格”标牌；绿化先进的，发“绿化先进”奖牌，以资鼓励。
十、义务植树所需的苗木费、管护费，应当根据自力更生、勤俭节约的原则，由林权所有单位解决，所需交通等费用由承担义务的公民所在单位负责解决。机关、团体等单位由行政费用开支，厂矿企业由经营管理费开支，社队集体由公共积累开支。由于绿化任务大，确实无力全部承担
所需费用的，应按隶属关系由各级财政酌情解决。
十一、开展全民义务植树运动是促进整个造林绿化工作的一项重大措施。各地在开展此项运动时，必须同加快本地区整个造林绿化工作结合起来，绿化委员会在组织领导，苗木、地块、经费、技术力量的使用和林木管护等方面应进行统筹安排，既要搞好义务植树，又要完成年度造林绿
化任务。对于只完成义务植树而未完成整个造林绿化计划的单位，不能给予表扬和奖励。
十二、本实施细则自公布之日起实行。各地有关义务植树的具体规定如与本实施细则有抵触，应以本实施细则为准。
1982年3月7日
