中国保险监督管理委员会关于修改《中国保险监督管理委员会信访工作办法》的决定

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吉林省白山市人民政府


白山市人民政府关于印发白山市知名商标认定和管理办法的通知


白山政发〔2006〕16号



各县（市）区人民政府，市政府各委办局、事业单位，中省直单位：
　　现将《白山市知名商标认定和管理办法》印发给你们，请认真按照执行。




　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○○六年五月二十三日


　　　　　　　　　　 　白山市知名商标认定和管理办法

　　第一章　总则
　　第一条 为规范和加强知名商标的认定和管理工作，强化 对知名商标的保护，引导企业实施商标发展战略，争创国家驰名商标和省著名商标，根据《中华人民共和国商标法》、《中华人民共和国商标法实施条例》等有关法律、法规的规定，结合我市实际，制定本办法。
　　第二条 本办法所称白山市知名商标（以下简称知名商标），是指在本行政区域内具有较高市场信誉、为相关公众所熟知的注册商标。
　　第三条 市工商行政管理局（以下简称市工商局）是本市商标工作的行政主管机关，负责知名商标的认定和管理工作。
　　第四条 知名商标的认定应遵循公开、公平、公正、不限额、不分企业性质、不收费和依法认定的原则。
　　第五条 知名商标认定实行集中认定和个案认定相结合，以集中认定为主的办法进行。
　　第六条 在本市行政区域内认定和管理知名商标，适用本办法。

　　第二章　知名商标的认定

　　第七条 知名商标应当具备下列条件：
　　（一）本市行政区域内商标所有人拥有的国内注册商标在国家商标局注册并许可企业在本市行政区域内从事生产经营的商标；
　 （二）该商标持续使用三年以上；
　　（三）该商标为相关公众所熟知，并在相关市场内具有较高的知名度；
　　（四）该商标核定使用的商品质量和售后服务优良，并保持稳定；
　　（五）该商标所有人拥有良好的信誉，具备完善的商标管理制度，近三年在工商行政管理、税收管理、质量技术监督管理等方面无严重违法行为。
　　第八条 认定知名商标，还应当参考下列因素：
　　（一）商标核定使用的商品近三年来的主要经济指标（销售额或营业收入、利润、税收等）在本市区域内同行业中位居前列，并且发展前景良好；
　　（二）商标宣传面大、覆盖地域广；
　　（三）商标在较多地区（含国内、省内、市内）使用；
　　（四）商标核定使用商品出口量较大；
　　（五）“老字号”企业长期使用的主要商标；
　　（六）近三年获国家、省、市行政主管部门认定的名牌产品的商标；
　　（七）高新技术商品上使用的商标；
　　（八）获认定为“守合同、重信用”企业使用的商标。
　　第九条 申请人申请认定知名商标应当提交以下文件、资料：
　　（一）商标所有人的主体资格证明（包括商标注册证、营业执照、事业法人、社团法人登记证、自然人身份证的原件）；
　　（二）申请认定知名商标的，其商标如有变更、续展、转让的，还须提交国家商标局出具的变更、续展、转让证明的原件；
　　（三）带有该商标标识的商品实物照片；
　　（四）申请人近三年的商品年销售量、营业额的情况（须提交企业财务报表）；
　　（五）商标使用的商品近三年的年销售量、营业额的证明材料（须提供行政主管部门或行业协会、会计师事务所出具的证明原件）；
　　（六）该商标申请认定的商品近三年广告发布情况的证明材料；
　　（七）该商标申请认定的商品销售区域（含境外）的证明材料；
　　（八）市以上行业行政主管部门出具的该商标使用商品主要经济指标的同行业排名证明；
　　（九）该商标使用的商品获奖情况的证明；
　　（十）市工商局认为应当提交的有关资料。
　　第十条 市工商局自收到申请人申报材料之日起，在10个工作日内作出是否受理的决定，并通知申请人。
　　第十一条 市工商局对已受理的知名商标认定申请，应当自受理之日起90个工作日内作出认定。
　　第十二条 认定知名商标，应当征询有关部门、组织和专家的意见。
　　第十三条 市工商局对初审予以认定的商标应当在《长白山日报》上予以公示。
　　第十四条 经认定为知名商标的，由市工商局在《长白山日报》上发布认定公告，并核发证书。对不予认定的，以书面形式通知申请人，告知其不认定的主要理由及依据，并退回申请材料。
　　第十五条 知名商标有效期为三年，自认定公告发布之日起计算。有效期满后，可申请延续。每次延续的有效期为三年。
　　第十六条 有效期满需保留“白山市知名商标”的，应当于期满前三个月内提出延续申请。延续申请的提出和审查适用本章的规定。
　　第十七条 获认定为白山市知名商标的，由市工商局向省工商局推荐认定吉林省著名商标。获认定为国家驰名商标、吉林省著名商标的商标，自然为白山市知名商标。
　　第十八条 参与知名商标认定的工商行政管理人员与知名商标申请人有利害关系的，应当回避；在认定和保护知名商标工作中玩忽职守、滥用职权、营私舞弊的，由所在单位或者上级主管部门依法给予行政处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。

　　第三章 知名商标的使用和管理

　　第十九条 市工商局依托经济户口管理系统和企业信用监督网络，对知名商标的使用情况进行记录和监控，进行信用累计，实行诚信公示，促进和规范知名商标的使用、管理。
第二十条 知名商标的所有人，应当依法使用商标和加强商标管理、保护，提高商品质量，自觉维护知名商标的信誉。
　　第二十一条 知名商标所有人可以在该知名商标认定的商品及其包装、装潢、说明书、广告等载体上使用“白山市知名商标”的文字及其标志。
未被认定为知名商标的任何单位和个人不得在其商品及其包装、装潢、说明书、广告等载体上使用“白山市知名商标”的字样或标志。。
　　第二十二条 知名商标所有人申请转让其知名商标的，应当报市工商局批准。
　　第二十三条 知名商标所有人依法变更其商标注册及企业注册登记事项或依法许可他人使用其知名商标的，应当自核准变更或自商标使用许可合同签订之日起三十日内，报市工商局备案。
　　第二十四条 知名商标所有人有下列情形之一的，由市工商局责令限期改正，情节严重的撤销其知名商标资格，并予以公告：
　　（一）弄虚作假，伪造证明材料，骗取知名商标的；
　　（二）使用知名商标超出该商标认定的商品使用范围，经工商行政管理部门指出仍不予改正的；
　　（三）使用知名商标的商品粗制滥造，以次充好，损害消费者权益的；
　　（四）转让知名商标不按本办法办理审批手续的；
　　（五）其他违反有关商标法律、法规的行为。
　　第二十五条 知名商标所有人有下列情形之一的，由市工商局注销其知名商标，并予以公告：
　　（一） 知名商标有效期满未申请延续的；
　　（二）知名商标所有人死亡或者终止的。
　　第二十六条 知名商标所有人按照本规定第二十五条规定被撤销知名商标资格的，自撤销之日起三年内不予受理知名商标的认定申请。

　　第四章　知名商标的保护
　　第二十七条 知名商标是企业的重要知识产权，工商行政管理机关应当按照《中华人民共和国商标法》、《中华人民共和国商标法实施条例》、《中华人民共和国反不正当竞争法》、《企业名称管理规定》等法律、法规、规章，加强对知名商标的保护。
　　第二十八条 知名商标在白山市行政区域范围内受下列保护：
　　（一）工商行政管理机关对侵犯知名商标专用权的行为，随时投诉，随时受理，随时发现，随时查处。
　　（二）知名商标认定使用的商品视为“知名商品”，依据《中华人民共和国反不正当竞争法》第五条第（二）项的规定进行保护。
　　（三）知名商标认定之日起，在其有效期内，他人将与知名商标相同或者近似的文字申请作为企业名称的字号登记，属同行业的，企业注册登记主管机关不予受理；虽属不同行业，但足以引起公众误认或者暗示其与知名商标所有人存在某种联系，并可能对知名商标所有人的合法权益造成损害的，企业注册登记主管机关不予受理。
　　（四）知名商标所有人对认定后核准的与其知名商标相同或者近似的企业名称字号，可以向企业注册登记主管机关提出变更该企业名称字号的请求。企业注册登记主管机关应当依照企业名称争议有关规定进行处理。
　　（五）知名商标自认定之日起，抄告全国大中城市工商行政管理机关。
　　（六）知名商标的合法权益在本市行政区域以外遭受严重侵害的，可以向本市工商行政管理机关请求帮助，本市工商行政管理机关应当提供帮助。




浅析金融诈骗犯罪的控制与防范

郭辉


　　金融是现代经济的核心，在实行计划经济时期，不存在金融市场，金融机构不过是计划经济体系的一个组成部分，金融活动代明显的计划性，因此，当时金融领域内的各项活动在特定的经济体制下相对安全，但随着改革开放的不断深入和社会主义市场经济体制的逐步建立，我国金融业有很大发展，金融市场应运而生，并空前活跃，对我国整个经济建设起到了巨大的推动作用。然而，与此同时，在经济体制转轨的过程中，随着金融领域改革开放的深入，在金融领域内的犯罪活动也急剧增加，并且不断出现一些新的犯罪行为，其中发生在金融领域的的犯罪活动，尤其是诈骗犯罪比较突出，又由于对此新类型犯罪的控制与防范机制尚未健全，导致一些犯罪分子乘机作案，金融诈骗犯罪案件明显增多，诈骗数额越来越大、涉案面越来越广、社会影响越来越恶劣，严重破坏了国家的金融秩序和社会秩序，直接危害到经济建设的健康发展。
　　同时，不仅我国如此，从全球范围来看，金融诈骗犯罪案件也呈迅速增长的趋势，全世界每年因国际金融欺诈所遭受的经济损失高达二○亿美元左右。由此可见，金融诈骗犯罪已成为当前金融领域中的一大公害，依法防范和打击金融诈骗犯罪活动，已成为世界各国的共识。在我国加入世界贸易组织之后，如何有效地防止金融诈骗犯罪已经成为一个时代赋予我门的一个必须完成的暂新课题。
　　但在此，对于什么是金融诈骗犯罪却至今没有一个明确的界定，在我国刑法中虽然有金融诈骗罪这一概念，但其范围实是难以确定。因此，给金融诈骗犯罪下一个准确的定义，不仅具有理论研究的价值，更具有指导司法实践、正确适用法律的实践意义。本文所有对于这一主题的讨论也正是基于该定义展开的。
　　从金融诈骗犯罪的具体概念来看，目前我国刑法学界有人认为：“通俗地讲，金融诈骗犯罪即指为了骗取财产或银行信用而恶意利用来自被害人自身的弱点，使金融机构或开户单位、个人陷于错误认识，自动向骗犯交付财产或提供银行信用的行为。”[1]另有学者认为，“金融诈骗是指以骗取金融机构的财产或者信用为目的，采取虚构实是或者隐瞒真相等方法，只是金融秩序遭到破坏的行为”，[2]还有学者认为：“金融诈骗使以非法占有为目的，采用虚构事实或隐瞒真相的方法，骗取公私财产或金融机构信用，破坏金融管理秩序的行为”。
　　我们认为，上述诸种定义都未能完全揭示金融诈骗犯罪的本质，其中第一种观点的表述过于学理化，在实践中容易出现理解上的偏差，不具可操作性；第二种观点似乎执强调了金融诈骗对金融秩序的侵害，而忽视了金融诈骗侵害的其它客体如私人财产等，这就人为地缩小了金融诈骗的定义范围；而第三种观点虽然很好地弥补了上述前两种观点的不足，但是，单纯以列举的方式来讨论金融诈骗的概念，注定是要挂一漏万的，金融诈骗的犯罪手段决不仅仅是“虚构事实或隐瞒真相” 要准确界定这一概念，首先应当立足于金融诈骗区别与其它任何罪的本质特征即“诈骗”，同时又必须看到金融诈骗作为一个独立的罪其有别于一般诈骗罪的特征即发生的领域在且仅在“金融领域”，最后我们须对所有形形色色的金融诈骗的犯罪手段和途径作一个科学而准确的概括，既不能陷于因过分抽象而失去可操作性，更不能为强调可操作性而使对诈骗的认定范围失之过窄。
　　因此，我们认为，金融诈骗应是指在金融领域内，违反诚实信用原则，通过欺诈的方式并以非法占有为目的，骗取金融机构或其它机构或个人的信用或财产，破坏国家金融管理秩序的犯罪行为。
　　金融诈骗犯罪作为一独立的罪，其罪域极为广泛，从属罪名繁多，包括信贷犯罪、票据诈骗罪，集资诈骗罪、金融凭证诈骗罪，信用卡诈骗罪、信用证诈骗罪、保险诈骗罪以及包括内幕交易、泄露内幕信息罪，编造并传播证券交易虚假信息罪，诱骗投资者买卖证券罪，操纵证券交易价格罪等证券犯罪等等。
同时，金融诈骗犯罪相对于经济犯罪而言，它仅仅是经济犯罪的一个组成部分，但是其最重要的和基本的组成部分。也就是说，经济犯罪主要是由金融犯罪构成的。从两者的区别来看，金融犯罪不应包括一般的财产型犯罪、公职侵占型犯罪、公职挪用型犯罪、公职贿赂型犯罪、危害自然资源犯罪、伪造货币犯罪、破坏型经济犯罪、过失型经济犯罪等。因为这些犯罪行为本身并不属于金融领域内犯罪，二者的犯罪主体、犯罪的直接目的、行为方式和手段以及犯罪的情节与法律后果均不同。当然， 这里论及的财产犯罪是狭义的，一般是指刑法分则第五章“侵犯财产罪”中所规定的财产犯罪。
　　我国惩治金融诈骗犯罪的刑事立法，始于一九七九年刑法，但是囿于当时的立法条件和经济发展水平等因素的制约，没有对金融犯罪问题作出明确规定，对于危害十分严重的金融诈骗犯罪行为，只能依据诈骗罪定罪处罚。随着金融诈骗案件的多发，司法实践表明，仅凭一个笼统的、泛泛的“诈骗罪”，已很难有效的制裁金融诈骗犯罪活动。第八届全国人大于1995年6月30日通过了旨在惩治伪造货币和金融票据诈骗、信用证诈骗、非法集资诈骗等破坏金融秩序犯罪的《关于惩治破坏金融秩序犯罪的决定》，用较大篇幅规定了金融诈骗犯罪问题，明确列举出六种金融诈骗犯罪形式，即集资诈骗、贷款诈骗、票据诈骗、信用证诈骗、信用卡诈骗和保险诈骗，并且将集资诈骗、票据诈骗、信用证诈骗罪的法定最高刑规定为死刑。在1997年新刑法分则第三章第五节专门规定了金融诈骗罪，其中增加了金融凭证诈骗罪、有价证券诈骗罪两种新类型的诈骗犯罪。
　　但是，试图仅仅依靠刑罚来控制与防范金融诈骗显然是幼稚而不切实际的，可能的情况并且被现实生活所一再证明的是重刑之下，金融诈骗犯罪不仅没有丝毫减少，相反，“道高一尺，魔高一丈”，金融诈骗犯罪在逃避刑罚制裁的进程中不断摸索、前进，并不断通过林林种种的更为隐蔽的手法继续犯罪，可以说，金融诈骗犯罪正是在刑罚的制裁与反制裁中成熟壮大起来的。从法律对社会生活的调整手段来看，不论何种法律，都是凭借权威对社会关系施加影响、进行规范的活动，其目的在于形成一种理想的社会秩序。而法律调整社会关系的途径或曰手段总括来说，无非有且仅有两种，即事前调整与事后调整。事前调整就是塑造社会关系为法律关系，使其遵循立法者意志的方向发展，从而形成一种理想的秩序，如法律对主体、客体内容的限定与规范。但是，这种理想秩序并不排除被破坏的可能，而事后调整是通过适用法律责任使被破坏的法律关系恢复圆满状态的一种补救方式，如适用刑罚。对于此二种调整手段，究竟该以何种手段为主，向有争议，但是，由于事后调整的外在客观性较之事前调整要来得显著，即社会对于法律责任的认知程度较高，这就在事实上似乎确立了事后调整的主导地位。但是，从纯粹意义上来说，理想秩序的建构究竟是否真的仅仅依靠法律责任的实现就可以完成呢？答案显然是否定的！事实上，对于理想秩序的塑造与建构，更多的是需要运用事前而非事后调整的手段对之加以规制与防范。


北安市人民法院 郭辉