关于进一步加强鼠药生产管理的紧急通知
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关于进一步加强鼠药生产管理的紧急通知
国家经贸委办公厅
国家经贸委办公厅文件
国经贸厅运行[2002］151号
关于进一步加强鼠药生产管理的紧急通知
各省、自治区、直辖市经贸委（经委）：
灭鼠药剂是重要的农业生产资料，为进一步加强鼠药生产经营管理，整顿鼠药生产经营秩序，加大对非法制售剧毒鼠药的打击力度，现将经核准定点并取得农药登记证、农药生产许可证或农药生产批准证书（以下简称“两证”）的鼠药生产企业及其产品予以公布（名单附后），并就有关事项通知如下：
一、严禁生产、加工、销售和使用氟乙酰胺、氟乙酸钠、甘氟、毒鼠强、毒鼠硅等剧毒鼠药，以及用这些剧毒鼠药加工各种制剂。
二、鼠药生产、加工必须核准定点；其原药及各种制剂产品必须取得“两证”。
三、未经核准定点的企业以及未取得“两证”的鼠药产品，均属非法生产，应依法予以取缔。
四、现有合法鼠药生产企业，不得超范围生产、经营。并要加强生产、包装、贮存、运输等各环节管理，特别是加强销售管理。严格执行《农药管理条例》规定的农药经营资质范围，禁止非法买卖鼠药，防止各种剧毒鼠药违规流入市场。
附件：全国鼠药生产企业及产品名单
国家经济贸易委员会办公厅
二ＯＯ二年十月二十九日
附件：
全国鼠药生产企业及产品名单
省份
企业名称 产品名称 生产类型 批准日期 有效期 备注
北京 北京昌化精细化工厂 0.005%溴敌隆毒饵 加工 2000-03-01 2003-03-01
北京市朝阳利华鼠药厂 0.005%溴敌隆毒饵 加工 2000年换发证书未同意
北京市隆华新业卫生杀虫剂有限公司 0.005%溴敌隆毒饵 加工 2000-05-01 2003-05-01
0.005%溴鼠灵毒饵 加工 2000-09-01 2003-09-01
0.01%溴敌隆毒饵 加工 2000-10-01 2003-10-01
0.0375%杀鼠迷毒饵 加工 2000-05-01 2003-05-01
0.5%溴敌隆母液 加工 1999-10-01 2002-10-01 证书过期需换发新证
天津 天津阿斯化学有限公司 0.05%杀鼠灵毒饵 加工 2000-02-01 2003-02-01
天津市天庆化工有限公司 0.005%溴敌隆毒饵 加工 2001-06-01 2004-06-01
0.005%溴鼠灵毒饵 加工 2001-06-01 2004-06-01
0.5%溴敌隆母粉 加工 2001-06-01 2004-06-01
0.5%溴敌隆母液 加工 2001-06-01 2004-06-01
0.5%溴鼠灵母液 加工 2001-06-01 2004-06-01
溴敌隆原药 原药 2001-06-01 2006-06-01
溴鼠灵原药 原药 2001-06-01 2006-06-01
河北 安国市益民鼠药有限公司 0.05%杀鼠灵毒饵 加工 2000-10-01 2003-10-01
张家口金赛制药有限公司 0.025%杀鼠灵毒饵 加工 2000-01-01 2003-01-01
0.0375%杀鼠迷毒饵 加工 2000-01-01 2003-01-01
0.5%溴敌隆母粉 加工 2000-01-01 2003-01-01
0.5%溴敌隆母液 加工 2000-01-01 2003-01-01
2.5%杀鼠灵母粉 加工 2000-01-01 2003-01-01
3.75%杀鼠迷母粉 加工 2000-01-01 2003-01-01
3.75%杀鼠迷母液 加工 2000-01-01 2003-01-01
7.5%杀鼠迷母粉 加工 2000-01-01 2003-01-01
7.5%杀鼠迷母液 加工 2000-01-01 2003-01-01
8%杀鼠灵钠盐水剂 加工 2001-03-01 2004-03-01
杀鼠灵原药 原药 2000-01-01 2005-01-01
杀鼠迷原药 原药 2000-01-01 2005-01-01
溴敌隆原药 原药 2000-03-01 2005-03-01
张家口市郊区化工厂 0.005%溴敌隆毒饵 加工 2000-07-01 2003-07-01
0.5%溴敌隆母粉 加工 2000-07-01 2003-07-01
河北 张家口市郊区化工厂 0.5%溴敌隆母液 加工 2000-07-01 2003-07-01
0.75%杀鼠迷母粉 加工 2000-07-01 2003-07-01
7.5%杀鼠迷母液 加工 1997-11-01 1999-12-31 证书过期需换发新证
7.5%杀鼠迷水剂 加工 2000-07-01 2003-07-01
8.0%杀鼠灵母液 加工 1997-11-01 1999-12-31 证书过期需换发新证
8.0%杀鼠灵钠盐水剂 加工 2000-07-01 2003-07-01
辽宁 大连化工实验厂 80%敌鼠钠盐 原药 1997-11-01 1999-12-31 证书过期需换发新证
大连市鼠药厂 0.005%溴敌隆毒饵 加工 2001-08-01 2004-08-01
0.05%敌鼠钠盐毒饵 加工 2001-04-01 2004-04-01
辽宁省化工研究院 毒鼠磷原药 原药 2000-05-01 2005-05-01
沈阳东大迪克化工药业有限公司 0.005%溴敌隆毒饵 加工 2001-04-01 2004-04-01
沈阳好猫药业公司 0.005%大隆毒饵 加工 2002-09-01 2005-09-01
0.005%溴敌隆毒饵 加工 2002-05-01 2005-05-01
0.2%敌鼠钠盐毒饵颗粒剂 加工 2000-05-01 2003-05-01
0.5%溴敌隆母液 加工 2002-05-01 2005-05-01
黑龙江 龙江县龙北化工厂 0.025%敌鼠钠盐毒饵 加工 2001-03-01 2004-03-01
上海 上海高伦现代农化股份有限公司 0.005%溴敌隆毒饵 加工 2000-04-01 2003-04-01
0.005%溴鼠灵毒饵 加工 2000-04-01 2003-04-01
0.5%溴敌隆粉剂 加工 2000-01-01 2003-01-01
0.5%溴敌隆液剂 加工 2000-02-01 2003-02-01
0.5%溴鼠灵液剂 加工 2002-08-01 2005-08-01
溴敌隆原药 原药 2000-01-01 2005-01-01
溴鼠灵原药 原药 1998-12-01 2003-12-01
上海庄臣有限公司 雷达鼠必死灭鼠药饵剂(溴鼠灵) 分装 2000-05-01 2001-05-01 证书过期需换发新证
江苏 泗阳县鼠药厂 0.005%溴鼠灵毒饵 加工 2001-08-01 2004-08-01
0.5%溴敌隆母液 加工 2001-08-01 2004-08-01
0.5%溴鼠灵母液 加工 2001-08-01 2004-08-01
敌鼠隆原药 原药 2000-12-01 2005-12-01
氯鼠酮原药 原药 2000年换发证书未同意
溴敌隆原药 原药 2000-12-01 2005-12-01
锡山市华美化工厂 氯敌鼠钠盐粉剂 加工 2000-03-01 2003-03-01
浙江 慈溪市逍林化工有限公司 0.5%溴敌隆母液 加工 2000-07-01 2003-07-01
0.5%溴鼠灵母液 加工 2000-07-01 2003-07-01
溴鼠灵原药 原药 2000-07-01 2005-07-01
绍兴县三科化工厂 0.01%溴敌隆毒饵 加工 2002-11-01 2005-11-01
浙江联化集团公司 溴代毒鼠磷原粉 原药 1997-11-01 1999-12-31 证书过期需换发新证
福建 福建省福鼎市农药厂 0.025%杀鼠灵毒饵 加工 1997-12-15 1999-12-31 证书过期需换发新证
山东 济南一农化工有限公司 0.5%溴敌隆母液 加工 1999-10-01 2002-10-01 证书过期需换发新证
河南 商丘大卫化工厂 0.5%溴敌隆母液 加工 2002-04-01 2005-04-01
圣丰化学(河南)有限公司 0.5%敌鼠隆液剂(可灭鼠) 加工 2000-09-01 2003-09-01
0.5%溴敌隆粉剂(扑灭鼠) 加工 2000-09-01 2003-09-01
0.5%溴敌隆液剂(扑灭鼠) 加工 2000-09-01 2003-09-01
湖南 湖南省天泽农药化工有限公司 10%增效敌鼠钠母液(特杀鼠2号) 加工 2000-01-01 2003-01-01
2%增效敌鼠钠母液(特杀鼠3号) 加工 2000-01-01 2003-01-01
50%增效敌鼠钠粉剂 加工 1999-11-01 2002-11-01
湖南省芷江侗族自治县农药厂 敌鼠钠盐 原药 2000-02-01 2005-02-01
广东 广州新天地化学实业有限公司 0.005%溴敌隆毒饵 加工 2000-07-01 2003-07-01
0.05%敌鼠钠盐谷饵 加工 2000-07-01 2003-07-01
花都市花山日用化工厂 0.1%敌鼠钠盐毒饵 加工 2000-09-01 2003-09-01
利高曼(广州)有限公司 0.005%杀它仗毒饵 分装 2002-11-01 2003-11-01
广西 广西田园农用化学品有限公司 0.05%杀鼠灵毒饵 加工 2001-06-01 2004-06-01
贵州 贵阳农药厂 磷化锌 生产 2000年换发证书未同意
吉林 吉林省龙井市林药厂 0.0375%杀鼠迷毒饵 加工 2000-06-01 2003-06-01
青海 青海省化工设计研究所实验工厂 0.1%溴敌隆母粉 加工 1997-11-01 1999-12-31 证书过期需换发新证
溴敌隆原药 原药 1997-11-01 1999-12-31 证书过期需换发新证
青海省兽医生物药品制造厂 100万毒价/毫升C型肉毒杀鼠素冻干剂 加工 1999-12-01 2002-12-01
100万毒价/毫升C型肉毒杀鼠素水剂 加工 1999-12-01 2002-12-01
C型肉毒杀鼠素原药 原药 1999-12-01 2004-12-01
重庆 重庆泰帮化工有限公司 0.5%溴敌隆母粉 加工 1999-02-01 2002-02-01 证书过期需换发新证
0.5%溴敌隆母液 加工 1999-02-01 2002-02-01 证书过期需换发新证
3.75%杀鼠醚母液 加工 2000-07-01 2003-07-01
中华人民共和国海关对报关员记分考核管理办法
海关总署
中华人民共和国海关总署令
第119号
《中华人民共和国海关对报关员记分考核管理办法》经海关总署2004年11月16日署务会审议通过，现予公布，自2005年1月1日起施行。
署 长 牟新生
二○○四年十一月三十日
中华人民共和国海关对报关员记分考核管理办法
第一条 为维护报关秩序，提高报关质量，规范报关员报关行为，保证通关效率，根据《中华人民共和国海关法》及其他有关法律、行政法规，制定本办法。
第二条 本办法适用于取得报关从业资格，并按照规定程序在海关注册登记，持有报关员证件的报关员。
第三条 海关对出现报关单填制不规范、报关行为不规范，以及违反海关监管规定或者有走私行为未被海关暂停执业、撤销报关从业资格的报关员予以记分、考核。
第四条 海关对报关员实施记分考核应当遵循责任明确原则，对差错及差错责任界定不清的不予记分。
第五条 海关企业管理部门负责对报关员记分考核的职能指导、日常监督管理以及相关协调工作。
海关通关业务现场及相关业务职能部门负责具体执行记分工作。
记分的行政行为应当以各级海关名义作出。
第六条 海关对报关员的记分考核，依据其报关单填制不规范、报关行为不规范的程度和行为性质，一次记分的分值分为1分、2分、5分、10分、20分、30分。
第七条 有下列情形之一的，记1分：
（一）电子数据报关单的有关项目填写不规范，海关退回责令更正的；
（二）在海关签印放行前，因为报关员原因造成申报差错，报关单位向海关要求修改申报单证及其内容，经海关同意修改，但未对国家贸易管制政策的实施、税费征收及海关统计指标等造成危害的；
（三）未按照规定在纸质报关单及随附单证上加盖报关专用章及其他印章或者使用印章不规范的；
（四）未按照规定在纸质报关单及随附单证上签名盖章或者由其他人代表签名盖章的。
第八条 有下列情形之一的，记2分：
（一）在海关签印放行前，因为报关员填制报关单不规范，报关单位向海关申请撤销申报单证及其内容，经海关同意撤销，但未对国家贸易管制政策的实施、税费征收及海关统计指标等造成危害的；
（二）海关人员审核电子数据报关单时，要求报关员向海关解释、说明情况、补充材料或者要求提交货物样品等有关内容的，海关告知后报关员拒不解释、说明、补充材料或者拒不提供货物样品等有关内容，导致海关退回报关单的。
第九条 有下列情形之一的，记5分：
（一）报关员自接到海关“现场交单”或者“放行交单”通知之日起10日内，没有正当理由，未按照规定持打印出的纸质报关单，备齐规定的随附单证，到货物所在地海关递交书面单证并办理相关海关手续，导致海关撤销报关单的；
（二）在海关签印放行后，因为报关员填制报关单不规范，报关单位向海关申请修改或者撤销报关单（因出口更换舱单除外），经海关同意且不属于走私、偷逃税等违法违规性质的；
（三）在海关签印放行后，海关发现因为报关员填制报关单不规范，报关单币值或者价格填报与实际不符，且两者差额在100万元人民币以下；数量与实际不符，且有四位数以下差值，经海关确认不属伪报的，但影响海关统计的。
第十条 有下列情形之一的，记10分：
（一）出借本人报关员证件、借用他人报关员证件或者涂改报关员证件内容的；
（二）在海关签印放行后，海关发现因报关员填制报关单不规范，报关单币值或者价格填报与实际不符，且两者差额在100万元人民币以上；数量与实际不符，且有四位数以上差值，经海关确认不属伪报的。
第十一条 因为违反海关监管规定行为被海关予以行政处罚，但未被暂停执业、取消报关从业资格的，记20分。
第十二条 因为走私行为被海关予以行政处罚，但未被暂停执业、取消报关从业资格的，记30分。
第十三条 报关员因为向海关工作人员行贿或有违反海关监管规定、走私行为等其他违法行为，被海关暂停执业、取消报关从业资格的，应按照《中华人民共和国海关行政处罚实施条例》等规定处理。
第十四条 记分周期从每年1月1日至12月31日止，报关员在海关注册登记之日起至当年12月31日不足1年的，按一个记分周期计算。
一个记分周期期满后，记分分值累加未达到30分的，该周期内的记分分值予以消除，不转入下一个记分周期。 但报关员在一个记分周期内办理变更注册登记报关单位或者注销手续的，已记分值在该记分周期内不予以消除。
第十五条 报关员报关时在同一次报为行为的不同通关环节，或者在非同一次报关行为中出现多次需要记分情况的，应当分别计算，并累加分值。但对于同一通关环节一次性出现多个填制不规范项目的，只按照1次记分，不累加分值。
第十六条 报关员被海关行政处罚需要记分的，处罚决定生效后予以记分。
第十七条 海关人员在记分时，应当将记分原因和记分分值以电子或者纸质告知单的形式告知报关员。
海关应当向社会公布报关员记分情况的查询方式。
报关员应当主动查询自己的记分情况。
第十八条 报关员对记分的行政行为有异议的，应当自收到电子或纸质告知单之日起7 日内向作出该记分行政行为的海关部门提出书面申辩；海关应当在接到申辩申请7 日内作出答复，对记分错误的应当及时予以更正。报关员对答复不服的，可以依照《中华人民共和国行政复议法》、《中华人民共和国行政诉讼法》的规定提起行政复议或者行政诉讼。
第十九条 记分达到30分的报关员，海关中止其报关员证效力，不再接受其办理报关手续。报关员应当参加注册登记地海关的报关业务岗位考核，经岗位考核合格之后，方可重新上岗。
第二十条 岗位考核由直属海关或者直属海关委托的单位负责组织。
第二十一条 各海关应当结合本关实际，适时或者定期举办岗位考核。每次岗位考核间隔最长不得超过30日。
第二十二条 对需要参加岗位考核的报关员，海关应当提前通知岗位考核的时间、地点等相关事宜。
第二十三条 记分已达30分的报关员应当按照海关通知的时间、地点参加岗位考核。
报关员记分已达30分，拒不参加考核的，直属海关可以将报关员的姓名及所在单位等情况对外公告。
第二十四条 岗位考核内容为海关法律、行政法规、报关单填制规范及相关业务知识和技能。
第二十五条 报关员经岗位考核合格的, 可以向注册登记地海关申请将原记分分值予以消除。岗位考核不合格的，应当继续参加下一次考核。
第二十六条 本办法所涉及的记分项目均在《报关员记分对照表》（见附件）中列明，《报关员记分对照表》由海关总署统一制定，并对外发布。
第二十七条 本办法由海关总署负责解释。
第二十八条 本办法自2005年 1月 1日起施行。
附件
报关员记分对照表
顺序号 记分描述 备注
一、下列项目退单记1分，结关前改单记1分，结关后改单记5分，结关前删单记2分，结关后删单记5分：
01
进出口标志错误
02
进出口岸标志错误
03
装货港或目的港标志错误
04
运输工具及代码标志错误
05
提单或运单号标志错误
06
运输方式错误
07
企业性质错误
08
经营单位编号错误
09
收发货人地区错误
10
申报单位名称标志错误
11
合同号错误
12
征税比错误
13
起运地错误
14
贸易方式错误
15
集装箱个数标志错误
16
统计逻辑检查标志错误
17
征税逻辑检查标志错误
18
征免税性质标志错误
19
成交方式错误
20
结汇方式错误
21
运费错误
22
杂费错误
23
保险费错误
24
件数数量错误
25
毛重数量错误
26
净重数量错误
27
包装种类标志错误
28
许可证编号错误
29
海关监管的其他证件代码错误
30
合同手册备案号错误
31
减免税表备案号错误
32
许可证备案号错误
33
批文号错误
34
进出口日期错误
35
申报日期错误
36
商品项数错误
37
电子帐册成品版本号错误
38
抵押金错误
39
商品序号错误
40
商品编号错误
41
商品名称、规格型号错误
42
原产地与消费地错误
43
商品项目序号错误
44
申报数量错误
45
申报计量单位错误
46
申报数量与法定数量关系错误
47
法定数量错误
48
第二数量错误
49
申报单价审核标志错误
50
成交币制错误
51
成交总价错误
52
用途标志错误
53
征减免税方式错误
54
税费标记错误
55
电子帐册标记错误
56
报关单与电子监管证件不符
二、下列项目按次记分：
57
未加盖报关专用章及其他印章，或者使用印章不规范的，记1分
58
未按规定在纸质报关单及随附单证上签名盖章或由其他人代表签名盖章的，记1分
59
拒不解释、说明或补充材料，导致海关退单的记2分
60
自报关单接到海关“现场交单”或“放行交单”通知之日起10日内，不递交书面单证并办理相关海关手续的，记5分
61
在海关签印放行后，海关发现因报关员填制报关单不规范，报关单币值或者价格填报与实际不符，且两者差额在100万元人民币以下；数量与实际不符，且有四位数以上差值，经海关确认不属伪报，但影响海关统计的，记5分
62
将报关员证件出借使用或借用他人报关员证件或涂改报关员证件内容的，记10分
63
在海关签印放行后，海关发现因报关员填制报关单不规范，报关单币值或者价格填报与实际不符，且两者差额在100万元人民币以上；数量与实际不符，且有四位数以上差值，经海关确认不属伪报，但影响海关统计的，记10分
64
因为违反海关监管规定行为被海关予以行政处罚，但未被海关暂停执业、取消报关从业资格的，记20分
65
因为走私行为被海关予以行政处罚，但未被海关暂停执业、取消报关从业资格的，记30分
关于进一步推进创业板市场投资者适当性管理相关工作的通知
中国证券业协会 深圳证券交易所
关于进一步推进创业板市场投资者适当性管理相关工作的通知
各会员单位：
自7月15日以来，创业板市场投资者适当性管理工作已实施一个月，在各会员单位的共同努力下，各项工作平稳推进。目前，创业板相关准备工作正在加快进行，首批企业股票发行和上市时间日益临近，为进一步推进适当性管理相关工作，引导投资者尽早签署《创业板市场投资风险揭示书》（以下简称“《风险揭示书》”）和开通交易，确保创业板市场的平稳启动，现就有关事项通知如下：
一、高度重视，加强组织，明确制定工作目标，加快推进工作进度
（一）各会员在继续做好投资者教育与风险提示工作的同时，应当从维护社会稳定和确保创业板市场安全运行的高度，进一步提高对适当性管理实施工作重要性、紧迫性的认识，加强公司组织领导，充分调动公司力量，督促和指导营业部加快推进相关工作。
（二）各会员应当认真分析营业部客户数量、结构及分布等情况，制定明确工作目标，合理安排、有序引导符合适当性管理要求且有意愿参与创业板市场的客户尽早开通交易；特别要对重点地区、重点营业部制定专门的实施方案，加大工作推进力度，避免在创业板新股发行、首批企业挂牌交易等几个重要时点，出现客户集中办理《风险揭示书》现场签署工作而引发拥堵风险。
（三）各会员对实施中遇到的问题要给予高度重视，及时研究制定解决措施。对公司无法协调处理的问题可向深圳证券交易所反映。针对会员反映的问题，深圳证券交易所将不定期编写并向会员发布常见问题解答，为会员实施工作提供业务指导。《创业板市场投资者适当性管理常见问题解答》（一）详见附件1。
二、进一步加强宣传引导，优化业务程序，提高实施工作效率
（一）各会员应当进一步加强对创业板投资者适当性管理工作的宣传和引导，在公司网站首页、营业场所、行情及交易系统等醒目位置，或者通过邮件、短信及电话等多种方式，提醒有意愿参与创业板交易的客户，尽早根据公司安排前往营业场所现场签署《风险揭示书》，并明确告知客户在签署《风险揭示书》后2个或5个交易日后才能进行交易，同时参与创业板新股申购也需事先完成上述手续。
（二）各会员应在满足适当性管理各项要求的基础上，优化业务办理程序，并强化技术支持手段，通过网上事先收集客户信息、进行风险评测等，提高业务操作效率，减轻营业部现场工作压力。
三、认真做好技术系统准备，保障业务操作的规范性
各会员应按照《深圳证券交易所创业板市场会员技术准备指南》（见附件2）的要求，抓紧自身技术系统调整，在10月9日之前完成创业板相关技术系统调整、测试与上线，同时，采取必要的措施，确保在客户签署《风险揭示书》后按规定时限为其开通创业板交易，防止未经办理开通手续的客户直接参与创业板新股申购和交易。
深圳证券交易所拟于9月19日和10月10日安排举行两次全网测试，并将组织对会员技术系统准备情况的现场检查。会员应当认真按照要求参与系统测试，确保系统功能正常。
四、积极创新服务手段，加强客户关系管理，将推进适当性管理工作与建立健全客户管理机制相结合
各会员应充分利用落实创业板适当性管理制度的契机，认真加强客户联络，完善客户分类管理，积极建立包括投资者教育、交易行为规范及产品业务服务等内容的全面适当性管理与服务机制。
中国证券业协会、深圳证券交易所对于组织实施有效、业务操作规范、风险控制得当、服务模式有创新且具行业推广价值的会员的经验做法予以记录，并向中国证监会报告。会员可以按照《证券公司专业评价实施办法（试行）》的有关规定，将其实施适当性管理工作的相关业务创新与成果，向中国证券业协会提请专业评价。
特此通知。
中国证券业协会 深圳证券交易所
二〇〇九年八月十七日 二〇〇九年八月十七日
附件一：证券公司实施创业板投资者适当性管理相关问题解答（一）.doc
附件二：创业板市场会员技术准备指南.doc
附件一 ：
证券公司实施创业板投资者适当性管理
相关问题解答（一）
1、问：《创业板投资者适当性管理业务操作指南》（以下简称“操作指南”）中规定“证券公司可以通过营业场所现场或网上接受客户开通创业板市场交易的申请”，是否意味着允许投资者网上签署风险揭示书？
答：《操作指南》规定证券公司可通过网上接受客户开通创业板市场交易的申请，是指客户提交申请、客户信息收集及风险测评等工作可在网上进行。为缓解营业部现场工作压力，我们鼓励证券公司积极利用技术手段开展上述工作，以提高业务操作效率，但是客户风险揭示书的签署工作，必须在营业部现场进行。
2、问：《操作指南》中规定“证券公司所属营业部可以受理在本公司异地营业部开户的客户的开通申请和进行风险揭示书的签署”，证券公司所属各服务部是否也可以受理该业务？
答：可以。在投资者适当性管理业务开展方面，服务部等同于营业部。
3、问：对于机构客户申请，证券公司应做哪些准备？QFII客户是否可以申请？
答：《操作指南》规定，证券公司可以直接为机构客户开通创业板市场交易权限，不需要做现场签署风险揭示书等工作。对于直接租用证券公司交易单元的机构客户，本所将统一开通创业板交易权限。QFII客户等同于机构客户，可以直接开通创业板市场交易权限。
4、问：证券公司的自营业务、资产管理业务的创业板市场交易权限如何开通？
答：等同于机构客户业务，可以直接开通创业板市场交易权限。
5、问：《操作指南》中规定，交易经验的核查标准有一条为“IPO与增发中的新股认购，但不包括新股申购”，如何理解新股认购与申购的区别？
答：新股申购是指投资者在新股发行期间申请购买的行为，新股认购是指投资者在新股申购中签后缴款购买股票的行为。如果一个投资者参与了新股申购但没有中签，则其申购行为将不能作为交易经验的计算。
6、问：证券公司对客户进行风险评测有无统一的评测标准和要求？
答：此次未对证券公司进行客户风险测评提供统一的标准。证券公司可根据收集到的客户信息，从客户管理和服务的需要出发，对客户风险认知和承受能力进行评测，并将测评结果告知客户，作为客户判断自己是否适合参与创业板市场的参考，这充分体现了证券公司对客户提供的专业服务，也是创业板市场投资者适当性管理的内涵所在。
7、问：如果风险测评结果显示客户风险承受能力低，可能不适合参与创业板，证券公司该作何处理？
答：如果风险测评显示客户可能不适合参与创业板市场，证券公司应当将这一判断结果明确告知客户。如果客户仍坚持参与创业板，证券公司也可以按照适当性管理的相关要求，在要求其签署风险揭示书并抄录特别声明后，可为其办理相应开通手续。风险评测结果以及所签署的相关文件副本必须交投资者留存。
8、问：客户签署的风险揭示书是否需要一式两份？
答：风险揭示书全文和签署页应当有两份，经客户填写后，一份由证券公司保管，一份交由客户保管。证券公司也可以将风险揭示书印刷成两联的形式，经客户填写后，正本由证券公司保管，副本交由客户保存。
9、问：对于交易经验不足两年且风险承受能力极低的、经公司劝说仍坚持要开通创业板交易的客户，证券公司是否应该要求此类客户在签署《创业板市场投资者风险揭示书》时，额外增加一段风险提示类的说明性文字？
答：从向客户充分提示风险的需要出发，证券公司可以视情况自行决定增加相关风险提示内容和程序。协会制订的创业板投资风险揭示书属于必备条款。证券公司可以在此基础上根据需要增补相关内容，更好的履行适当性服务的责任。
10、问：《操作指南》中规定“证券公司应以电子或书面方式，妥善保存客户信息及评测结果、交易经验核查结果及已签署的风险揭示书等资料，保存期限不少于两年”，客户风险评测需不需要保存调查表格，是否可以只保存客户最后的评测结果？交易经验的核查结果是保存数据还是保存查询动作记录？
答：对于证券公司通过网上等方式收集客户信息并进行风险评测的，可以将客户信息及评测结果以电子方式保存在系统里；对于证券公司以书面方式收集客户信息和评测的，应当保留书面记录，也可以通过电子扫描方式进行保存。交易经验核查工作只需要保存最后结果。
11、问：《创业板市场投资者适当性管理实施办法》中规定风险揭示书签署两个交易日后及五个交易日后，会员可为客户开通创业板市场交易，交易日如何理解？如客户在周末签署风险揭示书，那么开通时间如何把握？
答：具备两年交易经验的客户，如果在T日签署风险揭示书，证券公司可在T+2日为其开通创业板市场交易。尚未具备两年交易经验的客户，如果在T日签署风险揭示书，证券公司可在T+5日为其开通创业板市场交易。其中，“T日”表示客户签署风险揭示书的自然日，“T+2”、“T+5”分别表示该自然日之后的第2个和第5个交易日。
如果客户在周五、周六、周日签署风险揭示书，按照两个交易日和五个交易日的要求，应当分别于次周的周二和周五开始创业板交易。
12、问：对于客户转移证券公司营业部的情况，如果已在原营业部签署了风险揭示书，在新的营业部办理创业板交易权限开通时，是否仍需要重新签署风险揭示书并满足T＋2和T＋5的规定？
答：客户转移营业部后，如果能向新的营业部出示已签署过的风险揭示书，营业部在确认已满足T＋2和T＋5要求后即可直接办理交易开通手续。新的营业部也可根据客户管理需要，要求客户提供个人信息并作风险测评。
如果客户不能出具已签署过的风险揭示书，营业部自9月2日起，可以通过结算公司深圳分公司的实时开户系统，查询客户首次签署创业板风险揭示书的日期。查询时间为每个交易日8：30至17：00。
13、问：一客户若在多家证券公司同时开有交易账户，且希望均开通创业板交易，则该客户是否需要向每一家开户证券公司提出开通申请并签署风险揭示书？
答：同一客户如果在不同的证券公司交易，则需要向每一家开户证券公司都申请办理开通交易。如果在同一家证券公司的不同营业部交易，则只需在其中一家营业部根据要求申报个人资料，完成风险测评并签署风险揭示书。其他营业部可根据客户出示的已签署的风险揭示书副本同时查验确认满足T＋2或T＋5要求后直接办理开通手续。
14、问：是否具有两年以上交易经验的客户不需要抄录声明，直接签字即可？
答：交易经验满两年的客户，仍需要抄录由证券业协会提供的相关声明。
15、问：创业板市场交易开通是否包括新股申购开通？
答：包括，如果客户没有依照适当性管理的规定程序和要求开通创业板交易，则不能参与创业板新股申购。
16、问：证券公司为客户报送创业板交易开通信息时，如果其他证券公司已经报送过该客户的开通信息，结算公司的反馈数据有无不同之处？是否会报错？
答：不同证券公司对同一证券账户重复报送签署日期数据的，结算公司在回报数据（ZHGFHB.dbf）中不会报错，而是提示“数据报送成功”（HBCLJG字段为‘00’），但在统计日期字段（HBTJRQ）会反馈该账户首次成功报送的签署风险揭示书日期。该证券账户的风险揭示书签署日期以最早报送的证券公司的数据为准。
17、问：证券公司为客户报送创业板交易开通信息时，对签署日期信息的报送有何要求？
答：签署日期应以报送客户签署风险揭示书的自然日为准。该日期将作为重要的监控信息使用，证券公司务必准确报送。
附件二
深圳证券交易所创业板市场
会员技术准备指南
特别提示：为便于证券公司等市场参与者和相应IT提供商更好地理解创业板市场的各项业务，并尽快做好证券公司系统的技术准备工作，深圳证券交易所（以下简称“我所”或“本所”）编写了该指南，供有关单位参考。创业板股票的发行、上市、交易、登记、结算等业务，除发布的创业板相关规则和相关通知外，参照主板A股的业务规则。
与本技术指南相适应的《深圳证券交易所数据接口规范》版本号为Ver4.55及以上。
一、创业板市场基本要素
1、 股票代码
创业板股票代码使用【300000, 309999】区间，一般按发行顺序依次编码。
2、 交易单元
具有A股交易权限的深市所有交易单元均可参与创业板交易（含申购）。
3、 证券账户
只允许A股证券账户中的适当投资者参与创业板的各项业务。
A股证券账户中的适当投资者指：A股机构投资者，可实时开户并在开户当天参与创业板的各项业务；具有两年以上（含两年）股票交易经验的自然人投资者，在书面签署《风险揭示书》两个交易日后证券公司可为其开通创业板的交易权限；尚未具备两年交易经验的自然人投资者，应当就自愿承担市场风险抄录“特别声明”，并在书面签署《风险揭示书》五个交易日后证券公司可为其开通创业板的交易权限。
4、 股份监控
证券公司技术系统应根据中国证券登记结算公司深圳分公司在前一交易日收市后提供的结算数据，对投资者卖出委托（含限价委托、市价委托、大宗交易）进行股份监控，不允许股份卖空（经有权职能部门批准的融资融券等业务另有规定的除外）。T日买入的股票，T日不得卖出，T+1日可以卖出。
5、 资金监控
证券公司技术系统应对投资者买入委托（含限价委托、市价委托、大宗交易）、新股申购、增发申购等申报进行资金监控，不允许资金买空（经有权职能部门批准的融资融券等业务另有规定的除外）。
6、 税费标准
创业板的交易佣金、经手费率等，参照在我所上市交易的中小板标准执行。
二、创业板股票发行
创业板股票的发行代码为30xxxx。
创业板股票网下发行，同中小板股票网下发行，使用我所和结算深圳分公司的网下发行电子平台。
创业板股票网上发行，同中小板股票网上发行，采用资金申购定价发行模式，使用现有的交易、结算数据接口（《深圳证券交易所数据接口规范》Ver4.55及以上版本）。
三、创业板股票交易
创业板股票的交易代码为30xxxx。其交易以竞价交易方式进行，符合规定的，也可进行大宗交易。除特别规定外，参照执行《深圳证券交易所交易规则》关于中小板股票的相关规定。
1、 证券基本信息
通过证券信息库SJSXX.dbf/新证券信息库SJSXXN.dbf发布给证券公司等市场参与者，供其技术系统使用或向投资者发布用。创业板股票上市交易时，挂牌的证券代码为30xxxx；上市首日，证券信息库SJSXX.dbf中的交易状态（字段名为XXJYZT）为“Y”，新证券信息库SJSXXN.dbf中的证券状态（字段名为XXZQZT）为“Y”。
2、 竞价交易
通过委托库SJSWT.dbf申报限价委托、市价委托及其撤单申请；通过回报库SJSHB.dbf返回成交结果。限价委托、市价委托及其撤单申请的具体定义参见《深圳证券交易所数据接口规范》。
（1）通过竞价交易买入创业板股票的，申报数量应当为100股或其整数倍。卖出创业板股票时，申报数量应当为100股或其整数倍，余额不足100股的部分，应当一次性申报卖出。
（2）创业板首次公开发行股票上市首日，实施盘中股价异常波动临时停牌制度。
3、 大宗交易
参照中小板，由证券公司交易员在我所综合协议交易平台的交易终端上完成协议交易的委托申报，委托申报时间为9：15—15：30；综合协议交易平台在15：00—15：30进行成交确认，交易员可在交易终端上查询确认结果，也可通过回报库SJSHB.dbf查询确认结果。
四、创业板增发
创业板增发时，将加挂专用证券代码37xxxx，后四位与股票交易代码30xxxx的后四位相同。
相关数据接口同主板A股增发业务。其中，证券信息库SJSXX.dbf中37xxxx证券的交易状态（字段名为XXJYZT）为“F”；新证券信息库SJSXXN.dbf中37xxxx证券的证券状态（字段名为XXZQZT）为“F”，30xxxx证券的证券简称前缀（字段名为XXJCQZ）第三位为“J”。
五、创业板配股
创业板配股认购时，将加挂专用证券代码38xxxx，后四位与股票交易代码30xxxx的后四位相同。
相关数据接口同主板A股配股业务。其中，新证券信息库SJSXXN.dbf中30xxxx证券的证券简称前缀（字段名为XXJCQZ）第三位为“J”。
六、创业板上市公司交易系统网络投票
创业板上市公司通过交易系统开展股东大会网络投票时，将加挂专用证券代码36xxxx，创业板网络投票的证券代码使用【365000, 368999】区间，根据对应股票的交易代码顺序编码，即300001股票的网络投票代码为365001、301001的网络投票代码为366001，依次类推。
相关数据接口同主板上市公司交易系统网络投票业务。其中，新证券信息库SJSXXN.dbf中30xxxx证券的网络投票标志（字段名XXWLTP）为“T”、证券简称前缀（字段名为XXJCQZ）第三位为“V”。
与现有A股的网络投票指令一样，通过委托库SJSWT.dbf申报网络投票指令。
通过投票库SJSTP.dbf返回从交易系统所下达网络投票指令的累计预处理结果，详见《交易系统投票结果回报数据接口》，网络投票的实际处理结果最终由上市公司按照《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》确认。
七、创业板股票的非交易业务指令申报
与现有主板A股、中小板A股的非交易业务指令申报一样，创业板股票的转托管、质押、要约收购等非交易业务指令也是通过委托库SJSWT.dbf进行申报的，申报指令中的证券代码字段填对应创业板股票的交易代码30xxxx，业务类别字段（WTYWLB）填相应的非交易业务类别值即可。
八、创业板交易信息披露
1、 实时行情信息
与中小板等其它产品一样，我所通过行情系统实时发布创业板股票的行情，接口为行情库SJSHQ.dbf。
2、 创业板的成交量统计指标
在行情库中增加创业板股票的成交量指标，代码为“395004”，简称为“创业板”，统计口径为所有创业板股票的成交量。创业板股票的成交量纳入市场总成交量指标395099的计算范畴。
原成交量统计指标395001更名为“主板A股”，统计口径改为“不含中小板、创业板的所有A股的成交量”；原成交量统计指标395002更名为“主板B股”，统计口径不变；原成交量统计指标395003更名为“中小板”，统计口径不变。
3、 指数计算
深证指数系列、深证成指系列、行业分类指数系列均明确为全市场指数，即主板、中小板、创业板的股票均纳入这三个指数系列的计算样本范畴。
创业板指数的计算及发布将另行通知。
4、 创业板交易公开信息
同中小板股票，以公告文件发布创业板交易公开信息，证券公司应当在营业场所及时公布交易公开信息。创业板指数发布前，收盘价格涨跌幅偏离值的计算拟以中小板综指为基准，即计算公式为：收盘价格涨跌幅偏离值＝单只股票涨跌幅－中小板综指涨跌幅。
九、证券公司系统支持创业板的注意事项
1、 支持创业板投资者适当性管理
证券公司应进行技术系统调整，支持创业板投资者适当性管理：记录申请开通创业板的自然人投资者交易经验类型、签署《创业板市场投资风险揭示书》日期等信息；按规定时限为其开通创业板交易权限；按要求向结算公司报送创业板自然人投资者证券账户交易开通相关信息；在创业板发行、上市交易时，防止未经办理开通手续的客户参与创业板新股申购和交易活动。特别说明：机构投资者可实时开户并在开户当天参与创业板的各项业务。
涉及的主要技术修改点如下：
（1） 投资者创业板开通管理
改造投资者账户管理相关系统，使之能处理投资者开通创业板的申请，记录申请开通创业板的自然人投资者交易经验类型、签署《创业板市场投资风险揭示书》日期、开通创业板交易权限日期等信息，并能汇总生成创业板自然人投资者证券账户报送数据。
（2） 创业板自然人投资者证券账户交易开通相关信息报送
实现创业板账户数据报送功能：以法人为单位，通过D-COM系统，利用现有的账户规范数据接口（数据文件ZHGFWT.dbf），每日集中一次在规定的时间内以文件方式报送创业板自然人投资者证券账户交易开通相关信息。收市后从结算公司接收ZHGFHB.dbf数据文件以获取反馈结果并进行处理。详细报送方案见附件《创业板自然人投资者证券账户信息报送方案》。
（3） 账户创业板权限的前端控制
证券公司技术系统应实现投资者账户的创业板业务权限的前端控制。对于未开通创业板交易权限的自然人投资者申报的买卖委托（含限价委托、市价委托、大宗交易）、新股申购、增发申购、配股认购等指令，证券公司技术系统应予以拒绝。
2、 支持创业板的发行、交易、结算等业务
证券公司、基金公司等市场参与主体，应通过参数配置或系统调整，并参加本所组织的创业板业务全网测试，确保技术系统正确支持创业板的发行、交易、结算等业务。
3、 关于行情揭示系统
行情分析系统，应能设置“创业板”板块，支持创业板股票行情的专板揭示，并在屏幕下方的指数栏预留创业板指数揭示位。
十、其它说明
1、参考文档
《深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理实施办法》
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
《关于认真做好创业板自然人投资者证券账户交易开通相关信息报送工作的通知》
《深圳证券交易所交易规则》（2006年7月1日起施行）
《深圳证券交易所数据接口规范(Ver4.56)》
《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则(2006年修订)》
《交易系统投票结果回报数据接口(Ver1.02)》
2、本文未尽的创业板技术相关事宜请参照中小板执行。
3、技术咨询电话
深圳证券交易所： （0755）25918186 25918200
中国结算深圳分公司： （0755）25946080
